国海证券交易系统下载地址

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2008 年4 月11 日国海证券收到上海市第二中级人民法院就四川高速公路房地产开发有限公司诉国海证券公司上海宝源路证券营业部及国海证券公司财产损害赔偿纠纷一案发出的2008 沪二中民三（商）初字第76 号送达回证等相关文件（起诉标的：2400万元人民币损失及承担诉讼费）。2008 年9 月23 日,上海市第二中级人民法院对四川高速公路房地产开发有限公司诉国海证券公司上海宝源路证券营业部及国海证券公司证券交易代理合同纠纷一案作出（2008）沪二中民三（商）初字第76 号民事判决书，判决书驳回了原告四川高速公路房地产开发有限公司的诉讼请求。2008 年10 月7 日四川高速公路房地产开发有限公司向上海市高级人民法院提出上诉，目前本案尚未宣判。

国海证券公司自成立以来，不断完善内部控制组织架构，已形成规范的法人治理结构，科学合理的决策、执行、监督机制。

a、决策层面

国海证券公司建立了较为完善的法人治理结构，完善了股东会、董事会、监事会议事规则等基本管理制度。国海证券公司股东会、董事会（下设专门委员会）、监事会和经理层根据法律法规、监管规定及公司基本管理制度认真履行权利、职责和义
务。

b、执行层面

国海证券公司按照“健全、合理、制衡、独立”的原则，建立完善了合规管理组织架构和风险管理体系，覆盖所有业务和管理，贯穿业务和管理活动的事前、事中、事后，并明确了各层的职能及各部门合规责任。公司各部门、各分支机构按照各自职责，依据法律法规、国海证券公司各项规章制度开展工作，部门内部风险控制小组或风险控制岗位履行风险控制第一线责任;职能部门对业务履行日常监督管理职责;合规部门对业务活动进行后台监控并监督制度执行。前、中、后台相互制约，对经营活动进行全方位控制。

c、监督层面

国海证券合规部和稽核监察部作为合规管理专门部门，在合规总监的领导下履行职责。各部门及分支机构设合规岗，指定负责人担职，负责本机构合规管理的具体工作并向合规部报告。合规部从合法合规和风险管理的角度，对公司内部控制制度、重大决策和主要业务活动进行事前合规审核；利用监控系统等手段和工具对业务进行事中监控；稽核监察部通过例行审计、离任审计、专项审计、专项调研等工作，对公司各部门、各分支机构的经营管理情况进行监督和评价，提出整改建议，并对国海证券公司内部控制制度以及风险管理监控体系的完整性和有效性发表意见。